题目
第4题
A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息
B.支持操作风险和控制措施的自我评估
C.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品
D.定期对交易和账户进行复核和对账
第5题
A.商业银行应当建立清晰的操作风险管理组织架构、政策、工具、流程和报告路线
B.商业银行应当建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统
C.商业银行应当制定操作风险评估机制,将风险评估整合人业务处理流程,建立操作风险和控制自我评估或其他评估工具,定期评估主要业务条线的操作风险
D.商业银行应当收集、跟踪和分析与操作风险相关的数据,但不需要具体到各业务条线的操作风险损失金额和损失频率
E.商业银行应当建立关键风险指标体系,实时监测相关指标,并建立指标突破阈值情况的处理流程,积极开展风险预警管控
第6题
在自我评估法中,下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段,按照先后顺序排序结果是()。
①全员风险识别与报告
②控制活动识别与评估
③制定与实施控制优化方案
④报告自我评估工作与日常监控
⑤作业流程分析和风险识别与评估
A.①②③④⑤
B.④①⑤③②
C.④②③①⑤
D.①⑤②③④
第7题
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.②③④
第10题
在自我评估法中,下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段,按照先后顺序排序结果是()。 ①全员风险识别与报告 ②控制活动识别与评估 ③制定与实施控制优化方案 ④报告自我评估工作与日常监控 ⑤作业流程分析和风险识别与评估
A.①②③④⑤
B.④①⑤③②
C.④②③①⑤
D.①⑤②③④
第11题
操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括()。
A.流程分析法
B.德尔菲法
C.引导会议法
D.随机法
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