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[多选题]

以下哪些行为会引发监管警示()

A.营业部工作人员存在替客户办理证券交易的行为

B.对客户在电话回访中反映理财经理承诺收益的线索,未及时予以核查处理

C.在客户回访中存在工作人员诱导客户回答问题

D.未完整保存回访录音

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更多“以下哪些行为会引发监管警示()”相关的问题

第1题

2、以下哪些不安全行为会引发“破窗效应”?

A.闯红灯

B.乱扔垃圾

C.酒驾

D.以上都不是

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第2题

7、10、以下哪些不安全行为会引发“破窗效应”?

A.闯红灯

B.乱扔垃圾

C.酒驾

D.以上都不是

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第3题

7、10、以下哪些不安全行为会引发“破窗效应”?

A.闯红灯

B.乱扔垃圾

C.酒驾

D.以上都不是

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第4题

以下哪种客服工单会出现高亮颜色警示()

A.自建的投诉工单

B.未完结的厂家下发的投诉工单

C.即将超期未响应的厂家工单

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第5题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

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第6题

证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示,无需联系客户。()
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第7题

以下哪些属于证监会的监管措施()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

吸毒会引发自伤、自残、自杀等行为。()A、正确B、错误

吸毒会引发自伤、自残、自杀等行为。()

A、正确

B、错误

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第9题

对发生异常交易行为和其他违反北交所交易规则规定的相关主体,北交所可以视情节轻重采取以下自律监管措施()

A.口头警示

B.监管关注

C.约见谈话

D.通报批评

E.要求提交书面承诺

F.出具警示函

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第10题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,采取不正当竞争手段开展业务,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.罚款

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第11题

某营业部下列哪些行为违法了监管规定()

A.营业部负责人兼任合规风控岗

B.非营销岗位人员参与基金销售活动

C.两融业务违规为客户绕标提供便利

D.充当资金及账户掮客从事场外配资

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