题目
A.营业部工作人员存在替客户办理证券交易的行为
B.对客户在电话回访中反映理财经理承诺收益的线索,未及时予以核查处理
C.在客户回访中存在工作人员诱导客户回答问题
D.未完整保存回访录音
第1题
A.闯红灯
B.乱扔垃圾
C.酒驾
D.以上都不是
第2题
第3题
第4题
A.自建的投诉工单
B.未完结的厂家下发的投诉工单
C.即将超期未响应的厂家工单
第5题
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
第6题
第7题
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第8题
吸毒会引发自伤、自残、自杀等行为。()
A、正确
B、错误
第9题
A.口头警示
B.监管关注
C.约见谈话
D.通报批评
E.要求提交书面承诺
F.出具警示函
第10题
B.出具警示函
C.责令改正
第11题
A.营业部负责人兼任合规风控岗
B.非营销岗位人员参与基金销售活动
C.两融业务违规为客户绕标提供便利
D.充当资金及账户掮客从事场外配资
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