个人持有在证券机构技术和制度准备完成后形成的拟上市公司限售股，在公司上市前，个人应委托拟

贷款在未被机构和个人使用前， 形成了机构和个人在银行的 ()。

A.《证券公司管理暂行办法》

B.《证券登记规则》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《证券持有人名册服务业务指引》

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

A．正确

B．错误

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

A.交易账户证券

B.持有公债

C.同业拆出下的证券持有

D.回购协议下的证券持有

证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为是（）。

A．开立证券账户

B．证券账户补办

C．证券账户查询

D．证券登记