题目
第3题
A. 从业人员行为合规的依据是法律、规则、准则,并不包括各项内部规章制度
B. 从业人员行为合规是银行依法合规经营的基础
C. 从业人员行为合规是员工职业发展的保障
D. 从业人员行为合规造就员工良好的职业素质和职业操守
第9题
A.主动发现并报告合规风险点或者隐患
B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C.定期报告本部门的合规风险信息
D.定期报告所在机构的合规风险信
第10题
不属于合规管理部门合规风险报告职责的是()
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C.独立调查内部可能违反合规政策的事件,对调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为,可随时向上一级合规部门和(或)所属机构管理层报告
D.独立开展辖内合规风险评估、报告
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