题目
作为证券经纪商,投资银行本身没有任何风险。()
第3题
作为(),投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定。
A.证券经纪商
B.证券交易商
C.证券投机商
D.证券做市商
第5题
下列不属于投资银行在证券二级市场上扮演的角色的是()。
A.证券经纪商
B.证券交易商
C.证券投机商
D.证券做市商
第7题
A.证券经纪商
B.证券发行商
C.证券交易商
D.证券做市商
第9题
关于证券经纪商,以下说法错误的是()。
A.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
B.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
C.证券经纪商必须尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,并承担交易中的价格风险
D.证券经纪商向客户提供服务,以收取佣金作为报酬
第11题
证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括()。
A.证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B.投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险
C.制定交易或转托管有关事项
D.证券经纪商代理业务范围和权限
E.证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围
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