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根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明,错

误的是()。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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更多“根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明,错”相关的问题

第1题

根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资
金和 其他经批注的资金进行证券投资。()

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第2题

根据我国《证券法》规定,取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资
金进行证券投资。()

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第3题

根据我国证券法规定,证券公司的专营证券业务只能用其本金进行证券投资。
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第4题

根据我国《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。()
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第5题

根据我国《证券法》的规定,证券的代销、包销期最长不得超过()日。A.20B.30C.45D.90

根据我国《证券法》的规定,证券的代销、包销期最长不得超过()日。

A.20

B.30

C.45

D.90

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第6题

根据我国《证券法》的规定,证券的代销、包销期最长不得超过()日。 A.20B.30C.45D.90

根据我国《证券法》的规定,证券的代销、包销期最长不得超过()日。

A.20

B.30

C.45

D.90

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第7题

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()Ⅰ《证券法

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()

Ⅰ《证券法》

Ⅱ《“证券投资基金”证券投资基金法》

Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》

Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据我国《证券法》规定,证券的发行只能采取直接发行的方式。()
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第9题

根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第10题

根据我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人

根据我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的。

A.150

B.180

C.200

D.250

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第11题

根据我国相关法律法规的规定,森林不属于目前中央财政农业保险费补贴范围的险种。()

根据我国相关法律法规的规定,森林不属于目前中央财政农业保险费补贴范围的险种。()

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