题目
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第5题
根据我国《证券法》的规定,证券的代销、包销期最长不得超过()日。
A.20
B.30
C.45
D.90
第6题
根据我国《证券法》的规定,证券的代销、包销期最长不得超过()日。
A.20
B.30
C.45
D.90
第7题
对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《“证券投资基金”证券投资基金法》
Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》
Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
根据我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的。
A.150
B.180
C.200
D.250
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!