题目
第3题
银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ()
A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管
B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管
C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管
D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管
第4题
A.要求银行业金融机构报送报表、资料
B.进入银行业金融机构进行检查
C.询问银行业金融机构的工作人员
D.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
第5题
A.要求银行业金融机构报送报表、资料
B.进入银行业金融机构进行检查
C.询问银行业金融机构的工作人员
D.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
第6题
A.要求银行金融机构报送报表、资料
B.现场检查
C.与银行业金融机构高管人员谈话
D.责令银行业金融机构依法披露信息
E.对违规行为进行处理、处罚
第8题
A.法人银行业金融机构
B.法人分支机构
C.非法人机构
D.法人银行业金融机构和法人分支机构
第9题
B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料,包括与金融机构的往来函件电话记录走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等
C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料
D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息
第11题
A.现场检查
B.金融调研
C.非现场监管
D.监管走访
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