资金流向合规是指资金支付对象与服务提供公司是否一致；资金支付是否形成完整资金链，款项最终到达合同供应商；是否存在资金中转（如支付给个人、员工、非合同供应商等），如确需存在资金中转，应提供转移支付证据（如合同、委托收款协议等）（）

A.银行保险机构在将核心业务外包后，应完善第三方合作机构准入与限额管理机制，加强内控管理

B.银行保险机构应依法合规开展与互联网企业在支付服务、营销服务、资金支持、资产存管等方面的业务合作

C.银行保险机构应对第三方机构的产品、数据、技术、运营能力等做好合规审查和风险评估

D.银行保险机构严禁违规为网络借贷信息中介机构提供中介、销售和支付结算等服务

A.一手房开发商提供首付款分期付款计划

B.房产中介公司提供首付款融资服务

C.借款人从商业银行获取房产抵押经营贷款资金支付购房首付款

D.借款人提前赎回本人名下自持基金用于支付购房首付款

A．贷前条件落实情况的完整性与合规性

B．信贷合同的业务合规性与填写的规范性

C．资金计划规模审批情况

D．贷款资金支付的合理性与合规性

A.业务办理流程不符合合作协议规定的

B.延解、占压或挪用应当入库资金的

C.违规使用缴款人缴款信息的

D.未及时通过暂停或停止国库资金经收支付业务往来等措施，切实防范非银行支付机构业务不规范运行产生的风险的

A.识别与公司概况相匹配的服务产品

B.识别通过互联网或电话发起的异常高水平的交易

C.识别通过面对面开设的账户

D.识别由非银行客户通过第三方支付处理程序发起的交易

A.拟推出产品或者服务的名称、基本业务流程、支付指令传输路径、资金清算及结算方式

B.合作机构名称及业务开展情况、合作方式

C.业务规则、技术标准、客户权益保护措施、内部控制及风险管理制度

D.业务试点开展时间及区域、收费项目及标准、潜在市场影响、相关合同及协议模板

A.审核费用合理性、实效性、合规性

B.根据公司各项规定，如实填报，提供完整资料以供审核

C.审核费用发票，费用预算情况，保障流程合规执行

D.针对预算外专项费用进行审批

A.具备证券经纪业务资格

B.与基金产品管理人签订书面服务协议，对账户管理、资金存管、交易执行、交易管理、清算交收、违约责任等作出约定

C.按照规定为基金产品开立资金账户

D.加强信息系统建设，为基金公司开展交易提供必要的交易终端，不得接入基金公司的信息系统