题目
第1题
第2题
第3题
第4题
A.客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查
B.客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询
C.客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险
D.客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为
第5题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第6题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第7题
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
第11题
A.产品属性
B.业务流程
C.系统控制及其他引起产品洗钱和恐怖融资风险变化的项目
D.客户特性
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