题目
浙江吉利控股集团()是全集团合规工作的领导机构,对集团有关合规管理事项进行决策和部署。
第1题
A.合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作;
B.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;
C.保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念;
D.保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系,加强对全集团合规管理的规划、领导和监督,提高集团整体合规管理水平。
第2题
()年9月,集团合规委员会成立,合规管理工作试运行。()年3月,集团合规委员会的日常办事机构集团合规办成立,合规管理的日常工作正式开展。
第3题
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
第4题
下列有关合规的说法正确的是()。
A.依法合规是企业内部控制的首要目标
B.合规管理重在事后监督
C.合规管理与审计监督无本质区别
D.合规管理是风险管理的核心
第5题
A.审核并向董事会提交公司年度合规报告
B.定期审查公司半年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告,并向董事会提出意见和建议
第9题
A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
第10题
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!