题目
A、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
B、对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
C、关闭客户交易及开新仓权限,并中止为客户办理除基本信息变更以外的所有后续业务
D、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
第2题
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
第4题
A.中风险
B.低风险
C.所有
D.高风险
第6题
A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
B.对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。
C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。
第11题
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
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