题目
第7题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
第8题
A.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《证券公司治理准则》
第9题
A.风险承受能力
B.服务需求
C.风险偏好
D.服务能力
第10题
A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
第11题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力或不符合其投资目标的产品或者服务
D.其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为
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