题目
B.查询发现最近12个月客户在本分行辖内发生签发空头支票行为累计次数超过3次(不含3次)的
C.查询发现客户被列入严重违法失信企业名单,或营业执照等基础证照被注销、吊销的
D.查询发现账户为开户时间不满3个月的基本存款账户,且客户不属于各级党的机关、国家权力机关、行政机关等(不包含其下属的各类企事业单位)的
第1题
B.审核单位经办人员身份信息真实有效,并留存加盖公章的身份证件复印件一份
C.审核单位客户在我行留存的账户资料是否完整、是否经过年检、是否在有效期内,如有任何缺失则不得受理此项业务
D.审核客户是否存在伪造变造票据、签发空头支票、签发签章不符支票、签发支付密码错误支票、未履约支付商业承兑汇票款项、违规开立和使用银行结算账户、监管黑名单、其他违反支付结算纪律事项、违反人民银行及监管部门相关结算规定等记录,如有上述情形的,不予受理
第3题
A.未记载银行机构代码
B.支票金额超过规定上限
C.支票凭证不真实
D.持票人未在本行开户
E.背书不符合规定
第5题
A.押品被抽逃、转移、毁损,重要资产被查封,没有及时发现,及时采取有效应对措施
B.重要信贷档案资料遗失,导致主张债权难度加大,甚至落空
C.抵债资产处置不及时,导致损失进一步扩大
D.协助或变相协助借款人、担保人逃避债务
第6题
A.应采用在印鉴片批注等方式登记备查并另册保管
B.在出售重要空白凭证、结算支付环节,严格执行结算专人、大额热线验证、逐级授权审批等制度规定
C.加强与客户账户的对账
D.可根据客户实际选择的支付方式,采用限制其支票、电汇、汇(本)票申请书领购使用等方式,实行账户差异化风险管理。
第7题
第8题
A.项目负责人应及时提供与委托客户全部的信息,以使税务师事务所能够评价这些信息对执业过程中保持独立性的总体影响
B.项目负责人应及时提供与客户委托业务相关的信息,以使税务师事务所能够评价这些信息对执业过程中保持独立性的总体影响
C.执业过程中,从业人员发现对独立性造成威胁的情形,应立即与委托人进行沟通,以便采取适当的应对措施
D.执业过程中,从业人员发现对独立性造成威胁的情形,应立即报告税务师事务所,以便采取适当的应对措施
E.税务师事务所应及时向适当人员传达收集的相关信息,以确认:税务师事务所及其人员是否满足独立性要求;税务师事务所及其人员是否保持并更新有关独立性的记录;税务师事务所及其人员针对已识别的对独立性造成威胁的情形是否已采取适当的应对措施
第9题
A.项目负责人应及时提供与委托客户全部的信息,以使税务师事务所能够评价这些信息对执业过程中保持独立性的总体影响
B.项目负责人应及时提供与客户委托业务相关的信息,以使税务师事务所能够评价这些信息对执业过程中保持独立性的总体影响
C.执业过程中,从业人员发现对独立性造成威胁的情形,应立即与委托人进行沟通,以便采取适当的应对措施
D.执业过程中,从业人员发现对独立性造成威胁的情形,应立即报告税务师事务所,以便采取适当的应对措施
E.税务师事务所应及时向适当人员传达收集的相关信息,以确认:税务师事务所及其人员是否满足独立性要求;税务师事务所及其人员是否保持并更新有关独立性的记录;税务师事务所及其人员针对已识别的对独立性造成威胁的情形是否已采取适当的应对措施
第10题
A.对存在同一出票日签发多张空头支票情形的,应合并认定为一次违法行为
B.对存在同一出票日签发多张空头支票情形的,应分别认定为多次违法行为
C.票面金额按各张支票票面金额最大的计算,违法次序按该日签发的空头支票第一笔退票时间的次序计算
D.票面金额按各张支票票面金额的总和计算,违法次序按该日签发的空头支票第一笔退票时间的次序计算
第11题
A.支票业务服务协议
B.支票出售协议
C.支票使用协议
D.支票买卖协议
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