题目
A.利益冲突判断应以实际聘请人为标准
B.利益冲突判断与收费无关
C.利益冲突不以签订委托代理协议为时间标准
D.利益冲突应以律所而非仅仅律师为准
第1题
A.基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息
B.信息披露不利于基金投资者作出理性判断
C.信息披露有利于防范利益输送与利益冲突
D.信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
第2题
A.有利于基金的收益大大增加
B.有利于基金投资者作出理性判断
C.有利于防范利益输送与利益冲突
D.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
第3题
下列关于金融理财职业道德的说法错误的是()。
A.提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务相关的重要信息
B.公平原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突
C.客观原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断
D.在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
第4题
A.利益冲突管理只适用于领导干部,跟基层员工无关
B.利益冲突行为不包括员工经营与本企业相同或相似的业务
C.员工可以自行代表公司与自己亲属开办的企业发生交易,为亲属谋取商业利益
D.以上全部
第8题
A.有利于更好地保护被保险人的利益
B.有利于平衡保险当事人的利益冲突
C.有利于规范保险当事人的行为
D.有利于减少保险公司的损失发生率
第9题
A.董事会不仅要对公司和股东负责,同时有义务将其利益最大化
B.董事会成员履行受托责任的两个重要方面是谨慎义务和忠诚义务
C.谨慎义务是关系到公司治理能否有效实行的前提和基础
D.董事会应该考虑指派足够数量的、有能力的非执行董事,对潜在的利益冲突的事项行使客观独立判断的任务
第10题
A.蛊惑交易操纵:信息的虚假性与不确定性
B.抢帽子交易操纵:主体身份与利益冲突
C.重大事件操纵:忽悠式重组;策划、实施虚假重大事项的认定
D.虚假申报操纵:误导要素的认定
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