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[判断题]

线上查控平台是指本行按照有权机关要求建设的,通过专线或金融网络等方式连接并具有对本行和他行银行账户资金和金融理财产品进行查询、冻结、扣划等功能的信息技术平台()

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第1题

关于线下人工协查与线上网络查控的关系,以下说法正确的是:()
A、线下人工协查与线上网络查控为并行关系,不得拒绝受理有权机关现场协查要求。

B、线下人工协查与线上网络查控为相互独立关系,网络查控与柜面操作采取一定的分离策略,同一有权机关通过网络查控系统办理的冻结或紧急止付,只能通过网络查控系统办理续冻、解冻、解除紧急止付或法院扣划。

C、通过公安经侦网络查控系统办理的冻结,柜面仅可以协助法院办理扣划。

D、通过公安电信诈骗网络查控系统办理的冻结,柜面仅可以协助法院办理扣划或协助公安机关办理电信诈骗冻结资金返还。

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第2题

有权机关可以使用线上查控系统向我行发起查询、控制请求,我行接收到查控请求后,自动对查控请求进行处理,并反馈给有权机关,即线上查、冻、扣业务()
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第3题

有权机关通过网络执行查控记录,各经办单位可通过长沙银行查控平台查询。()
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第4题

对外协助查控统一管理平台将协助有权机关对被执行人的银行账户、银行卡、存款及其他金融资产进行查询、冻结、扣划,通过集中后台进行反馈。()
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第5题

通过网络查控系统为有权机关办理协助执行事项,应遵循的原则是()

A.依法合规

B.不介入纠纷

C.防范信息泄露

D.维护我行合法权益

E.不损害客户合法权益

F.线上线下相对分离

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第6题

有权机关通过网络查控平台或其他渠道止付、冻结、扣划被执行人存款情况,登记的冻结编号涉及“刑”字样或办案单位涉及公安部门的情形时,建议将客户风险等级调整为高风险()
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第7题

本行内部确需调阅的,必须经委派会计主管批准后,按照会计档案管理要求办理调阅手续,但不得();法律法规规定的有权机关调阅时,应参照协助查询存款的手续办理

A.打印

B.复印

C.带走

D.照相

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第8题

按照公司《线上产业链金融平台建设方案》中“整体规划、分步实施”要求,2019年平台基础功能建设、业
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第9题

以下有权机关协助查询、冻结、扣划工作管理规定中说法正确的为()
A.有权机关只提供被查询单位名称而未提供账号的,协助执行人员应当按照所提供名称积极协助查询,不得进行相似名称模糊查询

B.有权机关只能提供个人姓名而不能提供账号的,协助执行人员应当要求有权机关提供该个人的居民身份证号码或其他足以确定所查询个人客户存款账户情况的信息。C协助执行人员必须按照有权机关提供的查询要素进行查询,不得查询有权机关未要求查询的信息

C.D在办理协助执行工作时,有关的法律文书必须由作出该决定的有权机关执行人员依法送达,也可以由有权机关执法人员以外人员代为送达

D.E被冻结、扣划客户对冻结、扣划向本行提出异议的,各协助执行单位应当告知其与做出决定的有权机关联系,本行不负解释的义务

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第10题

按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银保监局和银行业金融机构要根据银监会和高法院、公安部相关工作部署,大力推进涉案账户资金网络查控平台建设应用,切实提高涉案资金查控的合法性、及时性、准确性。()
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第11题

协助扣划是指汇兑业务机构按照法律规定及有权机关扣划的要求,二级分行可将待兑款项扣划至有权机关()
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