题目
第2题
A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品
D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品
第3题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
第4题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品
D.就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。
第5题
A.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
B.应基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品
C.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
D.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
第6题
A.不向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.不向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.不向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
第7题
第8题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
第11题
A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见
E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
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