题目
A.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向中国证监会申请注册
B.基金评价机构及其从业人员应当客观公正,依法开展基金评价业务,禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突
C.基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动
D.律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律、会计服务
第1题
基金评价机构从事公开募集基金评价业务,应当向()申请注册。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.证监会及银监会
第2题
A.公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
B.私募基金只能非公开发售
C.私募基金的投资风险较低,适宜中小投资者参与
D.私募基金投资金额门槛较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制
第3题
A.公募证券投资基金的募集方式是公开募集
B.私募证券投资基金的投资标的是股票或债券
C.公募股权投资基金的募集方式是公开募集
D.私募股权投资基金的投资标的是公开交易的股权
第4题
下列可以从事私募基金的募集活动的是()
I.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构;II.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构;III.普通机构;IV.普通个人
A.I
B.I、II
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
第5题
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。
I.私募基金是通过非公开方式募集基金
II.公募基金面向不确定的广大的公众
III.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
IV.私募基金对信息披露有非常严格的要求
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV
第6题
关于私募基金,下列说法中正确的是()。
A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可
B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可
C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案
D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
第8题
A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
第10题
A.基金合同另行约定私募基金可以不进行托管
B.与非公开募集基金的投资范围相比,公开募集基金的投资范围更加宽泛
C.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则
D.管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和
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