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[多选题]

张某2005年4月在A证券公司营业部开立了证券账户和资金账户,之后该证券账户一直无股票交易。2007年11月,该账户收到转入款4笔各500万元,共计2000万元,随后该账户批量购买S股票共计25笔、累计金额1600万元。一个月后,该账户所有股票又被悉数卖出,共计获利300万元。在全部卖出的当天,张某将所有2300万元资金转出并汇往异地某银行账户。请问张某的交易行为符合以下哪些可疑交易类型()

A.与洗钱高风险国家和地区有业务联系。

B.没有客户交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或用途。

C.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易。

D.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付。

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更多“张某2005年4月在A证券公司营业部开立了证券账户和资金账户,之后该证券账户一直无股票交易。200”相关的问题

第1题

以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的()Ⅰ.开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账

以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的()

Ⅰ.开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者

Ⅱ.开立了沪、深基金账户和资金账户,未开立沪、深证券账户的投资者

Ⅲ.开立了沪、深证券账户和资金账户,未开立沪、深基金账户的投资者

Ⅳ.开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户,未开立资金账户的投资者

A.Ⅰ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,向证券公司提交的融资融券保证金只
能为现金。 ()

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第3题

假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户,请问他哪一天可以进行证券交易。()A、下周一 B、

假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户,请问他哪一天可以进行证券交易。()

A、下周一

B、下周二

C、下周五

D、当日

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第4题

证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A、证券公司账户 B、证券营业部账户

证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A、证券公司账户

B、证券营业部账户

C、证券服务部账户

D、股东证券账户

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第5题

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,向证券公司提交的融资融券保证金只能为现
金。 ()

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第6题

投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。

A.资金账户

B.基金账户

C.结算账户

D.证券账户

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第7题

投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。

A.资金账户

B.基金账户

C.结算账户

D.证券账户

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第8题

证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,
修改清算数据的系统权限。()

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第9题

证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A.证券公司账户 B.证券营业部账户

证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A.证券公司账户

B.证券营业部账户

C.证券服务部账户

D.股东证券账户

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第10题

()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

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第11题

()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

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