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[多选题]

“十条禁令”第三条内容为,严禁挪用、盗取银行或客户资金,严禁()、(),严禁以个人账户过接银行或客户资金。

A.先存后取

B.空存空取

C.先取后存

D.空缴空拨

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更多““十条禁令”第三条内容为,严禁挪用、盗取银行或客户资金,严禁()、(),严禁以个人账户过接银行或客户资金。”相关的问题

第1题

以下()为触犯《中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令》。

A.空存空取

B.以个人账户过渡银行或客户资金

C.代客户保管存单

D.持有超权限系统工号

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第2题

骗取、盗取或挪用银行、客户各类资金、财产;以个人账户过渡银行或客户资金的所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第3题

按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。()
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第4题

严禁挪用客户认购、申购、赎回资金。()

严禁挪用客户认购、申购、赎回资金。()

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第5题

严禁员工利用、出借个人账户或利用客户的账户对银行、本人及他人资金进行归集、过渡等操作。()
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第6题

银行账户管理方面,不得存在以下行为:()。

A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息

B.利用客户账户过渡本人资金;

C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

E.空存、空取资金

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第7题

甲是银行员工,他使用朋友乙开立的账户过渡本人、客户资金,并利用该账户参与民间借贷。以下禁止性规定,甲违反的有()

A.严禁超出授权范围或未经审批办理业务

B.严禁利用客户账户过渡本人或他人资金,或通过本人、他人账户归集、过渡银行、客户资金

C.严禁充当资金掮客和参与非法民间融资、非法集资、地下钱庄、洗钱

D.严禁泄露国家秘密、商业秘密

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第8题

下面哪些行为()属于中国光大银行柜台人员“十个严禁”行为规范。

A.严禁为客户开立匿名或假名账户,或私自泄露、修改客户信息

B.严禁挪用尾箱中的现金、白条抵库,或未将款箱入库(或寄库)保管

C.严禁利用客户账户过渡本人资金

D.严禁为客户出具虚假业务凭证、回单或明细账单、余额对账单

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第9题

严禁利用职务之便,贪污、挪用、侵占本行和客户资金或财产。()
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第10题

各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在银行账户管理方面,不得存在以下哪些行为:()

A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息

B.利用客户账户过渡本人资金

C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

E.空存、空取资金

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第11题

商业银行账户管理方面,不得存在以下行为:()。

A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息

B.利用客户账户过渡本人资金

C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

E.空存、空取资金

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