题目
A.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
B.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
C.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
D.出席发行人的股东大会、董事会和监事会
第1题
A.保荐机构法定代表人
B.保荐机构保荐业务负责人
C.保荐机构内核负责人
D.保荐机构合规总监
第5题
第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()
A.正确
B.错误
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.行政审批资格的从业人员
B.核准代表人资格的从业人员
C.监管代表人资格的从业人员
D.保荐代表人资格的从业人员
第11题
A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
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