题目
第5题
A.高级管理层
B.理事会
C.党委会
D.中国人民银行
第7题
下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?
A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理程序
D.合规指南
第9题
A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C.支持合规部门的合规风险监测
D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第10题
()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告
C.实施合规风险的监测报告工作
D.全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
第11题
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
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