题目
A.基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查
B.审慎地选择基金服务机构,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等
C.基金管理人选择好基金服务机构应签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任
D.基金管理人选择好基金服务机构后,也可以与对方约定口头协议,同样具有法律效益
第1题
关于股权投资基金服务业务,以下表述正确的是()。
I.一般来说,管理人会将基金运作管理过程中全部业务委托给基金托管人
II.估值核算服务的基本职责包括开展基金会计核算、估值、报表编制
III.提供投资顾问服务的机构应当签订相关委托协议
IV.基金服务业务的服务内容不包括信息技术系统服务
A.I、II
B.I、IV
C.II、III
D.III、IV
第2题
A.外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动
B.基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务
C.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包
D.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任
第5题
A、基金服务机构接受投资者的委托,为股权投资基金提供服务
B、基金服务机构接受管理人的委托,为股权投资基金提供服务
C、基金服务机构接受管理人的委托,为管理人提供服务
D、基金服务机构接受投资者的委托,为投资者提供服务
第6题
A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记。
C.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
D.股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
第8题
A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除
D.外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
第9题
A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可
B.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案
C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可
D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
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