如果客户顾问出现不合规的业务行为，跟他的主管没有关系，没有理由处罚客户顾问主管（）

A.引发法律责任

B.受到相关处罚

C.发生经济损失

D.造成声誉损失

A.离开视频监控范围加盖业务印章

B.人员临时离柜，将业务印章放置在桌面

C.将实物印章带离营业场所

D.将实物印章交给客户自行加盖

A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理

B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益

C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是()。

A．商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容

B．商业银行充分、准确地向客户进行风险提示，并确保客户能正确理解风险揭示的内容

C．商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示

D．客户需要抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，并在提示栏里签名

A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险

B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险

C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;

D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险

B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险

C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;

D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

A.商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容

B.商业银行充分、准确地向客户进行风险提示，并确保客户能正确理解风险揭示的内容

C.商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示

D.客户需要抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，并在提示栏里签名