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[判断题]

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构应当于每年6月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告()

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第1题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,发生以下哪些情形,证券期货经营机构在5个工作日内向中国证监会有关派出机构报告()Ⅰ.证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅱ.证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅲ.证券期货经营机构及其工作人员,发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅳ.证券期货经营机构或其工作人员因违反从廉洁从业规定被有关部门立案调查的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第3题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,发生以下哪些情形,证券期货经营机构在五个工
作日内向中国证监会有关派出机构报告? ()

I证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的

II证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的

II证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的

IV证券期货经营机构或其工作人员因违反廉洁从业规定被有关部门立案调查的

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、II、IV

D、I、II、IV

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第4题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向()报送上年度廉洁从业管理情况报告。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向()报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.交易所

D.中国证监会有关派出机构

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第5题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.经营管理层

B.股东大会

C.百度监事会

D.董事会

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第6题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

A.全体工作人员

B.全体公司高管

C.全体合规工作人员

D.全体财务工作人员

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第7题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.董事会

B.高级管理人员

C.主要负责人

D.经营管理层

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第8题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,()对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,()对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

A.稽核监察部门

B.股东大会

C.监事会或者监事

D.董事会

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第9题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券经营机构及其工作人员落实廉洁从业的说法,错误的是()

A.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信都是落实廉洁从业的具体表现

B.从业人员只要自身未谋取不正当利益就不会违反廉洁从业的要求

C.开展各类证券业务需要一以贯之地践行廉洁从业

D.落实廉洁从业不仅要严格遵守法律法规、中国证监会的规定以及行业自律规则,还要遵守社会公德和商业道德

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第10题

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构包括()

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第11题

根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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