在审核时，先查看证件是否为合规证件，如是否存在造假ps、复印件扫描件、拍屏截屏、拍照不全等情况，若存在以上任意一种情况，证件直接驳回处理；若该证件无以上情况，为合规证件时，在去核验证件信息问题（）

A.客户提交的申请资料和证件是否真实、有效、合规、齐全

B.确认办理人身份，非法人代表亲自办理需要核实委托书

C.进行人工验印，审核单位印章是否真实、有效

D.手机号码是否为客户本人使用

A.真实性

B.有效性

C.合规性

D.合法性

B.开户资料复印件是否加盖与原件核对一致章及双人签字或盖章、是否加盖单位公章

C.法定代表人授权委托书要素填写是否完整、合规，授权期限是否在有效期内，所申请业务是否在授权范围内

D.《中国农业银行对公客户尽职调查表》、《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》是否按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程》要求，填写完整、结论明确，且客户经理和负责人签字确认

A.审核客户提交的申请资料和证件是否真实、有效，齐全

B.确认办理人身份，非法人代表亲自办理需核实委托书

C.打印金融收入发票时，发票是否真实、正常

D.客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规

E.打印金融收入发票后是否进行手工销号

A.客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规

B.打印金融收入发票时，发票是否真实、正确，交易完成后，是否手工销号

C.审核客户提交的申请资料和证件是否真实、有效，齐全

D.确认办理人身份，非法人代表亲自办理需核实委托书

E.打印的挂账凭证与客户实际办理的要素是否一致、有效

A.需要关注经纪人是否在有效授权范围内开展业务、是否有违规的全权代理、管理是否规范

B.需要关注是否对客户进行必要的风险提示、将适当的产品卖给了适当的客户

C.需要关注是否在提供查询、冻结、扣划工作之前审核和留存必要的有权机关证件

D.需要关注代销业务中是否对客户进行必要的风险揭示、客户代销产品的风险与客户的风险是否相匹配

A.司法文书

B.调取用途

C.证件

D.人员身份

A.本级营运中心

B.本级法律合规部门

C.上级机构营运中心

D.上级法律合规部门

A.负责审核上传账户影像资料的完整性、合规性、有效性

B.负责核对人民银行账户管理系统、企业信用信息公示等监管系统信息的一致性

C.负责再次审核非自动验印通过的单位客户印章是否与预留印鉴相符

D.录入单位云账户开户、变更、销户的影像证件信息

A.客户签名、证件是否齐全

B.证件资料、客户签名与系统对应信息是否一致

C.核对证件是否为有效证件，且是否在有效期内

D.手续是否齐全、操作是否合规

E.是否存在违规重委办理