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[主观题]

股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,应根据要求聘请律师事务所所出具法律意见书。所聘请的律师需对下列选项中哪些内容发表意见()。I、登记申请材料、工商登记情况II、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况III、风险管理制度和内部控制度IV、全体员工从业资质情况

A、I、II、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、II、III、IV

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更多“股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,应根据要求聘请律师事务所所出具法律意见书。所聘请的律师需对下列选项中哪些内容发表意见()。I、登记申请材料、工商登记情况II、股权结构、实际…”相关的问题

第1题

私募基金管理人登记时,需要根据中国证券投资基金业协会自律规则填报的信息不含()。A.基金管理人法

私募基金管理人登记时,需要根据中国证券投资基金业协会自律规则填报的信息不含()。

A.基金管理人法定代表人信息

B.基金管理人的投资策略

C.基金管理人的股东或合伙人信息

D.基金管理人高级管理人员基本信息

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第2题

私募基金管理人应当向()履行基金管理人登记手续

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

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第3题

中国证券投资基金业协会要求()提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

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第4题

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会

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第5题

各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()

A.高级管理人员的基本信息

B. 公司章程或者合伙协议

C. 主要股东或者合伙人名单

D. 公司内部控制制度

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第6题

关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记

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第7题

下进关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是()。

A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

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第8题

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务

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第9题

已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是()。

A.累计 2 次,中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示

B.该管理人被列入异常机构后,即使整改完毕,至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态

C.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后,将通过基金管理人公示平台对外公示

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第10题

股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,()应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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