题目
第1题
B:合规审查:集中处理中心经办人员首先通过影像信息审查业务是否符合规定,所提供的资料是否完整齐全,法人身份证和授权经办人的身份证(如有)是否进行了联网核查。
C:交易处理:集中处理中心经办人员根据客户的相关申请资料和变更内容,分情况通过“0902正式客户修改”、“4303对公活期存款账户维护”、“0142账户地址信息维护”、“0926客户地址信息维护”等交易,经主管授权后完成客户信息的修改。主管授权时,必须认真审核客户资料与系统中更改内容之间的一致性,确认无误后方可授权通过
D:凭证打印:网点受理柜员通过影像信息确认该笔任务返回后,点击“记账处理”,进入“9390影像业务补打印”交易,根据系统提示打印内部通用凭证。
第2题
A.需经经办柜员对客户提交的资料审核无误后才可执行
B.可在系统上执行“[420001]小额支付通存通兑-他行卡折存现业务”交易进行取款操作
C.可在系统上执行“[420001]小额支付通存通兑-本行账户转他行卡折”交易进行取款操作
D.超取现金额权限的交易,需经授权后发送往账
第3题
A.分公司对本部及下辖分支机构客户的交易行为负首要监控责任,可集中在分公司层面进行集中监控处理,也可由分公司牵头各下辖分支机构进行监控排查
B.分公司要对限制交易的账户、监管关注账户的下列信息进行自查,并形成自查报告,并按照交易所指定方式于收到名单之日起7个交易日内向交易所提交自查报告
C.经判断确认客户交易行为存在异常的,要及时通过录音电话回访、上门面谈、要求客户签署合规交易承诺书等方式告知、提醒、警示客户,并做好相应的留痕存档工作
D.规管理部对经分公司审核过的分支机构提交的监控排查处理情况进行检查,发现未及时处理指标预警的分支机构进行监督,并对各分公司合规负责人的处理情况进行合规考核
第4题
A."[000500]补换发存折"
B."[062098]企业客户基本信息创建"
C."[007050]修改账户信息提示"
D."[062000]开户入口交易"
第5题
A.当日发生账务差错,柜员必须在记账凭证上注明抹账原因,由运营主管授权审核后,进行抹账处理
B.发现当日存取款操作错误,必须经客户同意并追回错误存折(单)、国债收款凭证、客户回单(丢失的在原记账凭证上注明“客户回单丢失”并由客户签字确认)等,方可进行抹账处理
C.抹账涉及重要空白凭证作废的,作废凭证作原交易记账凭证附件
D.因柜员操作错误导致现金短款的,经运营主管审批同意后,应对相关账户进行冻结,并及时与客户联系作相应处理
第6题
A."[007050]修改账户信息提示"
B."[062000]开户入口交易"
C."[007057]账户年检设置"
D."[007099]睡眠/无主账户激活"
第7题
A.资金用途
B.账户余额
C.经济状况
D.资金来源
第8题
第9题
第11题
A.客户购买重要空白凭证时,柜员填写“重要空白凭证领用单”,并加盖银行预留印鉴
B.客户购买重要空白凭证时,单位结算账户需提供IC卡进行验证,审查无误后,进行账务处理
C.开户行经办柜员须审核客户预留印鉴,柜员应提示客户按类别逐项清点份数
D.营业机构向客户出售支票等重要空白凭证时,原则上每户每次一本,但业务量较大且信誉好的客户经核实后,确需多售须经内勤副行长签章批准对于使用量较少的客户,可以根据使用量按份出售
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