题目
A.证监会
B.证券业协会
C.当地证监局
D.交易所
第1题
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
第4题
根据《证券法》规定,下列说法不正确的是()。
A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B.证券公司不得从事商业银行业务
C.证券公司不得从事保险业务
D.证券公司不得从事信托业务
第5题
A.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
B.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
C.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员
D.信托机构业务部门的管理人员
第7题
A.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
B.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
C.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员
D.信托机构业务部门的管理人员
第8题
A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。
第9题
第10题
A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B.证券公司不得从事商业银行业务
C.证券公司不得从事保险业务
D.证券公司不得从事信托业务
第11题
按照规定要求,综合类证券公司可从事的业务类型有()。
A.证券承销
B.证券发行
C.证券托管
D.证券自营
E.证券经纪
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