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证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

A.证券公司财务状况

B.与证券经纪人有关的管理制度

C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案

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更多“证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（)报所在地证监会派出机构备案，并接受所”相关的问题

第1题

证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.营业部所在地证监会派出机构

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第2题

根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。（)
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第3题

证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A.中国证监会

B.公司主要业务所在地证监会派出机构

C.公司住所地证监会派出机构

D.中国结算公司

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第4题

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券从业资格状态

D.证券经纪人的执业地域范围

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第5题

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖
出该证券。()

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第6题

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出
该证券。（）

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第7题

证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （）

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第8题

证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括()。

A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制

B.技术系统的运行和改进情况

C.本年度证券经纪人数量的变动情况

D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

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第9题

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券
营业部卖出该证券。（）

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金融期货是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。（） （）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。 以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是银行机构体系。（） 以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。 对于证券交易所监事会人员表述正确的是（）。 对于证券交易所监事会人员表述不正确的是( )。
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