证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责（）

保险代理从业人员在执业活动中守法遵规的表现不包括（）。

A.遵守保险监管部门的相关规章和规范性文件，服从保险监管部门的监督与管理

B.遵守保险行业自律组织的规则

C.在执业活动中主动出示法定执业证件，并将本人或所属机构与保险公司的关系如实告知客户

D.遵守所属机构的管理规定

保险代理从业人员在执业活动中守法遵规的表现不包括（）。

A. 遵守保险监管部门的相关规章和规范性文件，服从保险监管部门的监督与管理

B. 遵守保险行业自律组织的规则

C. 在执业活动中主动出示法定执业证件，并将本人或所属机构与保险公司的关系如实告知客户

D. 遵守所属机构的管理规定

A.法律法规

B.行业自律规范

C.所在机构的规章制度

D.以上都应遵守

A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

A．不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况

B．负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C．守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D．守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

保险销售从业人员在执业活动中守法遵规的表现不包括（）。

A.遵守保险监管部门的相关规章和规范性文件，服从保险监管部门的监督与管理

B.遵守保险行业自律组织的规则

C.在执业活动中主动出示法定执业证件，并将本人或所属机构与保险公司的关系如实告知客户

D.遵守所属机构的管理规定

守法合规是指银行业从业人员应当遵守（）。

A.法律法规

B.行业自律规范

C.所在机构的规章制度

D.以上选项都应遵守

守法合规是指银行从业人员应当遵守（）

A．法律法规

B．行业自律规范

C．所在机构的规章制度

D．以上都应遵守

A.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

B.通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试

C.持续关注法律、规则和准则的最新发展

D.对新员工进行合规培训

E.制订合规管理计划

A.充分了解个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求

B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准

C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

D.具备相应的学历水平和工作经验

E.具备相关监管部门要求的行业资格

A.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

B.通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试

C.持续关注法律、规则和准则的最新发展

D.对新员工进行合规培训

E.制订合规管理计划