更多“根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构与投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务()”相关的问题
第1题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。()
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第2题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务有()
A.适当性匹配
B.风险提示
C.投资者分类
D.产品分级
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第3题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于普通投资者享有的特别保护的是()
A.信息告知
B.适当性匹配
C.回访内容
D.风险警示
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第4题
按《证券期货投资者适当性管理办法》规定,金融机构或金融机构的产品、QFII、社保基金等只能是专业投资者。()
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第5题
《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,将投资者分为()。
A.高风险承受能力投资者
B.普通投资者
C.专业投资者
D.低风险承受能力投资者
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第6题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力,或者不符合其投资目标的产品或服务。()
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第7题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。
A.每两年开展一次
B.每年开展一次
C.每半年开展一次
D.每三个月开展一次
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第8题
《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。
A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B.强化经营机构的适当性义务
C.强加投资者保护
D.明确监管机构和自律组织的适当性监管
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第9题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()。I、信息告知 II、本金保障III、风险警示TV、适当性匹配
A.I、III、
B.I、III、TV
C.I、TV
D.I、II、III、TV
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第10题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
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