更多“在与客户建立或者维持业务关系时,营业部应采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解、登记相关的受益所有人信息,并在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息变更情况()”相关的问题
第1题
在与对公客户建立或者维持业务关系时,应了解客户的业务性质与股权或者控制权结构,识别客户的受益所有人。每个对公客户至少有()名受益所有人。
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第2题
金融机构在与外国政要建立或维持业务关系时,应采取强化的身份识别措施,包括但不限于:()
A.建立风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续其间提高交易监测的频率和强度
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第3题
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。()
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第4题
义务机构应当加强对非自然关系人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息()
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第5题
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息()
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第6题
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。
A.经营状态
B.企业性质
C.股权或者控制权结构
D.法定代表人
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第7题
受益所有人身份识别是指在与非自然人客户建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,识别出最终掌握控制权或者获取收益的自然人。()
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第8题
义务机构在与客户建立或维持业务关系时对特定自然人客户可以进一步深入了解客户财产和资金来源。()
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第9题
在初次建立业务关系时,若客户无法提供或拒不提供加强客户身份识别所需信息,或者未能通过有关准入审批,可以与客户建立业务关系()
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第10题
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()
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