题目
违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。()
第1题
A.1万元~5万元
B.1万元~10万元
C.5万元~10万元
D.10万元~15万元
第2题
A.处以一万元以上十万元以下的罚款
B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款
C.处以客户交易额的10%以上50%以下的罚款
D.移交司法机关处理
第6题
欺诈客户行为包括()。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第7题
欺诈客户的类型包括()。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第8题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第9题
欺诈客户行为包括()。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第10题
欺诈客户行为包括()。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第11题
A.挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.违背客户的委托为其买卖证券
C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
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