证券公司应当对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查;从事另类投资、私募基金管理等活动的子公司，应当由证券公司选派人员作为子公司一般管理人员负责合规管理工作（）

A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

C.证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权

D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

A.监事会

B.独立董事

C.首席风险官

D.首席执行官

A.审查部门

B.审查部门和稽查部门

C.风险管理部门

D.合规审查部门或者岗位

A.公司总经理

B.公司董事会

C.中国证监会派出机构

D.中国期货业协会