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[主观题]

中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施是()。

A.出具警示函

B.没收违法所得

C.警告

D.罚款

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更多“中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施是()。”相关的问题

第1题

中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。

A.责令改正

B.公开谴责

C.刑事处罚

D.监管谈话

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第2题

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私
募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题

中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的方式不包括()

A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计

C.约谈高级管理人员

D.现场检查

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第4题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求?()Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

关于私募基金,下列说法中正确的是()。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.B.中国证监会

关于私募基金,下列说法中正确的是()。

A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可

C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

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第6题

关于私募基金的表述,正确的是()。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

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第7题

《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理,以下表述错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律

B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理

C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务

D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务

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第8题

中国证监会及其派出组织依照(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ.《合同法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

私募股权投资基金通常分为三种组织结构,以下()不属于私募股权投资基金的组织结构。A.会员制B.有限

私募股权投资基金通常分为三种组织结构,以下()不属于私募股权投资基金的组织结构。

A.会员制

B.有限合伙制

C.公司制

D.信托制

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第10题

中国证监会及其派出机构对创业投资基金在()检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。

A.持有人

B.募集来源

C.投资者

D.投资方向

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第11题

私募基金合同发生重大事项发生变更的,私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向()报告。

A.中国证券业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国基金业协会

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