题目
第2题
A.因经营管理或执业行为被采取监管处罚
B.无合理理由,存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训,或无资格展业的情况
C.无正当理由,不组织开展或不参加合规宣传培训活动,致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实
D.未能有效履行反洗钱职责
第7题
A.及时充分
B.合理有序
C.畅通无阻
D.理性合理
第9题
A.能否依法、合理、有效地控制现场事态
B.及时固定证据及留存工作痕迹
C.给予当事人有效的解决途径及方法
D.了解纠纷的起因、经过,介入纠纷实质解决
第10题
A.及时解决员工提出的关注问题
B.员工可集体提出关注与诉求
C.有助于员工信息分享
D.有助于工会组织更广泛了解行业信息,社会、经济和政治因素,以更好的帮助企业改进
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