题目
A.以有大型活动为名,要客户承担20000元左右的媒体费用
B.给客户说中国所有的股民都和我们合作了,现在就差你个了
C.告诉客户我们新来了一位很有实力的投顾老师
第1题
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.进入其他证券公司营业场所劝导客户
C.接受客户委托,买卖证券
D.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
第3题
A.误导性广告
B.促销活动
C.没有客户的书面授权证明,而CFP执业者为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集
D.代表性和授权
第5题
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于“正直诚信”的具体准则()
A.CFP执业者不得通过提供虚假的或者误导的信息或广告来吸引客户
B.在进行专业活动的过程中,CFP执业者不得牵涉到不诚实行为、欺诈行为、欺骗行为、不实表述、故意做出虚假陈述或误导性表述的行为
C.CFP执业者在为客户提供专业服务时,应当做出合理、谨慎的判断
D.一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计
第6题
期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。()
第7题
理财规划师在执业过程中,不以诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息。()
第8题
因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,应该承担责任的是 ()。
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师
C.客户、理财规划师
D.理财规划师、理财规划师所在机构
第11题
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