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[判断题]

对工作人员违反廉洁从业规定的行为,按照公司《员工违规违纪行为处理暂行办法》、《合规处理与问责管理办法》等相关规定严肃处理;所在单位应承担管理责任的,对该单位或相关管理责任者予以问责()

答案
更多“对工作人员违反廉洁从业规定的行为,按照公司《员工违规违纪行为处理暂行办法》、《合规处理与问责管理办法》等相关规定严肃处理;所在单位应承担管理责任的,对该单位或相关管理责任者予以问责()”相关的问题

第1题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,发生以下哪些情形,证券期货经营机构在5个工作日内向中国证监会有关派出机构报告()Ⅰ.证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅱ.证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅲ.证券期货经营机构及其工作人员,发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅳ.证券期货经营机构或其工作人员因违反从廉洁从业规定被有关部门立案调查的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,发生以下哪些情形,证券期货经营机构在五个工
作日内向中国证监会有关派出机构报告? ()

I证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的

II证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的

II证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的

IV证券期货经营机构或其工作人员因违反廉洁从业规定被有关部门立案调查的

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、II、IV

D、I、II、IV

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第3题

各单位及工作人员在内部自查、日常工作中发现的违反廉洁从业规定的行为,应及时向公司合规部和纪检机构报告;发生重大违反本办法的事件应在48小时内立即报告()
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第4题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,证券经营机构应当在()内,向中国证券业协会报告

A.五个工作日

B.五个自然日

C.十个工作日

D.十个自然日

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第5题

在签订、履行合同过程中,不按照合同评审程序签订合同的行为,属于违反哪种规定的行为?()

A.违反财务、资产管理规定

B.违反企业廉洁从业规定

C.违反项目管理规定

D.违反企业生产经营管理规定

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第6题

证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,情节严重的,中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。()
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第7题

《规定》明确证监会在日常监管中加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业情况的监管,并对各类违反廉洁从业规定的情形,制定了()具体罚则。

A.自律惩戒

B.行政监管措施

C.行政处罚

D.移交纪检和移送司法

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第8题

对于违反《万联证券股份有限公司及其工作人员廉洁从业管理制度》的直接责任人和负有管理责任的相关人员,公司按照《员工一般违规行为处理办法(试行)》、《问责管理办法》等规章制度对其进行处理()
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第9题

在签订、履行合同过程中,不按照合同评审程序签订合同,或者超越权限签订合同的,属于违反哪种规定的行为__()

A.财务、资产管理规定

B.项目管理规定

C.企业生产经营管理规定

D.廉洁从业规定

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第10题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动,按照相关法律法规的规定进行处罚,相关法律法规没有规定的,处以警告、()罚款。

A.3万元以下

B.5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.1万元以上5万元以下

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第11题

对违反本实施细则和其他违反廉洁从业管理要求的行为,按《方正证券股份有限公司员工违纪违规行为处罚办法》进行问责和处罚;责任人为中国共产党党员的,同时按照党的纪律要求进行处理;涉嫌违规需进行合规问责的,同时由合规部、稽核审计与法律部按规定处理;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关处理()

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