更多“各分行应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”三个展业原则。()”相关的问题
第1题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.了解你的客户
D.见过你的客户
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第2题
互联网金融从业机构应当勤勉尽责,执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”原则。()
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第3题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.相信你的客户
B.调查你的客户
C.了解你的客户
D.识别你的客户
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第4题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
A、认识你的客户
B、见过你的客户
C、熟悉你的客户
D、了解你的客户
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第5题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,应遵循()的原则。
A.认识你的客户
B.见过你的客户
C.了解你的客户
D.熟悉你的客户
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第6题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,“了解你的客户”不包括()
A.了解客户交易目的和交易性质
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.妥善保存客户身份资料和交易记录
D.了解客户的兴趣爱好,日常生活习惯
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第7题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,开展客户身份识别工作?
A、审慎均衡
B、风险适当
C、了解你的客户
D、安全、准确、完整、保密
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第8题
证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循()的原则。
A.面见你的客户
B.了解你的客户
C.记录你的客户
D.回访你的客户
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第9题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的()和交易的()
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第10题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的()或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
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第11题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的(),了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
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