题目
A.客户因着急将收佣金1万元转发给签约经纪人小张
B.客户想将佣金交给经纪人,经纪人将门店经理的账号告知了客户
C.门店专门设定一个支付宝账户,为了存放客户业主交易资金
D.经纪人要求客户直接将交易款输入理房通
第3题
A.未在规定时效内收到佣金,扣除3信用分
B.收佣管理:变相贴佣/返费/私自过户,扣除6分信用分
C.经手客户交易资金/侵占/挪用客户交易资金行为,扣除12分
D.门店断网
第5题
A.公司出席代表不得经手客户业务
B.严格区分客户资金和投资银行自有资金
C.对交易员定出交易限额和持仓止损额
D.交易员不得在清算部门兼职
E.当投资出现临界亏损时相应斩仓
第6题
A.交易员不得在清算部门兼职
B.公司出席代表不得经手客户业务
C.严格区分客户资金和投资银行自有资金
D.对交易员定出交易限额和持仓止损额
E.当投资出现临界亏损时相应斩仓
第7题
证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。
A.内幕交易或操纵市场
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C.挪用客户资金
D.将资产管理业务和自营业务结合运作
E.与客户签订利润协议
第8题
A.私配钥匙
B.经手交易资金
C.无责
D.挪用客户交易资金
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