题目
A.穿制服进行映客直播
B.穿制服去酒吧喝酒
C.穿制服去餐厅吃饭
D.进行捎买带
第1题
下列行为中()违反银行业从业人员职业操守的要求。
A.建议客户分批次转账以规违反洗钱检查
B.建议客户购买国债以减少所得税支出
C.建议客户进行理财产品组合降低风险
D.建议客户根据外汇资料购买外汇
第3题
违反《银行业从业人员职业操守》的人员,()。
A.可能受到公众谴责,但尚无法规对其进行实质性的约束
B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
C.情节不严重的,不应当受到惩戒
D.情节严重的,将被开除,但没有必要通报银行业协会乃至同业
第5题
下列哪种行为是明显违反《银行业从业人员职业操守》的规定的()。
A.银行从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
C.银行从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D.银行从业人员不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便
第6题
对违反银行业从业人员职业操守的人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应通报同业。 ()
A.正确
B.错误
第7题
禁止商业贿赂是《银行业从业人员职业操守》中()基本准则的要求。
A.保护商业秘密与客户隐私
B.公平竞争
C.专业胜任
D.勤勉尽职
第8题
2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指引》将违反银行业职业操守的行为视为()。
A.违法行为
B.违规行为
C.品行不端
D.执业水平低下
第9题
对违反银行业职业操守的从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应通报银监会。()
A.正确
B.错误
第10题
2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指引》将违反银行业职业操守的行为视为()。
A.违法行为
B.违规行为
C.品行不端
D.执业水平低下
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