重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
当前位置: 首页 > 财会类考试 > 基金从业
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题

题目

[单选题]

关于基金管理人的岗位设置,以下不符合不相容职务分离原则的是()。

A.保管岗位和记账岗位分离

B.授权岗位和执行岗位分离

C.管理岗位和业务岗位分离

D.审核岗位和执行岗位分离

查看参考答案
更多“关于基金管理人的岗位设置,以下不符合不相容职务分离原则的是()。A.保管岗位和记账岗位分离B.”相关的问题

第1题

关于基金管理人会计系统控制的内容,以下说法错误的是()

A.基金管理人应当保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划转、账簿记录等方面相互独立

B.基金管理人应当制定基金会计制度、公司财务制度等制度和流程C.基金管理人对所管理的基金应当以公司为会计核算主体,独立建账、独立核算

C.基金管理人应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责

点击查看答案

第2题

关于基金管理人的内部控制,以下表述错误的是()。

A.要求部门设置体现相互交叉的原则

B.强化内部监督稽核和风险管理系统

C.建立完善的岗位责任制度

D.建立严格的岗位分离制度

点击查看答案

第3题

以下不属于基金管理人部门业务规章的主要内容的是()

A.业务操作流程

B.部门岗位设置

C.部门岗位责任

D.部门主要职责

点击查看答案

第4题

关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是()。

A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果

B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制

C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡

点击查看答案

第5题

25关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是()

A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果

B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制

C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡

点击查看答案

第6题

关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。

A.不同基金的资产分别核算

B.重要业务部门和岗位物理隔离

C.基金会计担任公司会计

D.基金资产和公司资产独立运作

点击查看答案

第7题

以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述,正确的有()。

A.基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定

B.基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定

C.因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整

D.因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在12个交易日内进行调整

点击查看答案

第8题

关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是()。

A.基金产品开始募集后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案

B.基金备案材料不完备或者不符合规定的,基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

C.自然人不能登记为基金管理人

D.基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企业形式

点击查看答案

第9题

关于投资者申购基金时所需缴纳的申购费,以下说法错误的是()

A.后端收费方式下,基金管理人可根据投资人持有期限分段设置申购费率

B.后端收费方式下,基金管理人可根据投资人申购金额分段设置申购费率

C.对于持有期限较短的投资人,基金管理人不得免受其后端申购费

D.申购费用=申购金额*申购费率

点击查看答案

第10题

()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互独立

D.相互制约

点击查看答案
赏学吧APP
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注赏学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注赏学吧 -
请用微信扫码测试
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
赏学吧