题目
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于()发布并实施的自律规则。
A、2006年4月25
B、2007年4月25
C、2008年4月25
第1题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会或基金公司
C.中国证券投资基金业协会或销售机构
D.基金公司或基金销售机构
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第5题
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.国监会
D.国务院
第6题
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
第8题
A.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会
B.中国证券投资基金业协会的职责包括制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人
D.中国证券投资基金业协会的最高权力机构为理事会
第9题
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
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