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[单选题]

()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.专业性原则

B.协调性原则

C.独立性原则

D.公正性原则

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更多“()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规”相关的问题

第1题

()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.客观性原则

D.专业性原则

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第2题

合规管理的客观性原则是指()。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

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第3题

基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

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第4题

合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

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第5题

下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。

A.合规人员应当熟悉业务制度

B.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

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第6题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员应当熟悉业务制度

D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第7题

领导授权的原则中,相近原则是指领导应当把适当的权力授予()最接近的决策人员和执行人员,因为他们了解情况,熟悉业务,能够有效的行使上级授予的权力。

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第8题

要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的()。

A.专业性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.独立性原则

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第9题

各级机构应当遵循“了解你的客户”原则,按照反洗钱相关制度要求,做好客户身份识别工作,并保证客户身份识别()合法、有效。

A.合规

B.完整

C.真实

D.准确

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第10题

客户经理、柜面人员等一线员工和业务条线员工应当充分发挥了解客户、熟悉业务的优势,勤勉尽责开展洗钱风险管理工作,做好客户身份识别,保存工作记录,并及时向本机构(部门)洗钱风险管理人员报告可疑线索()
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