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[单选题]

监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的()

A.岗位教育

B. 舆论教育

C. 自我修养

D. 岗前教育

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更多“监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的”相关的问题

第1题

要求基金从业人员持证上岗是因为()。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。Ⅰ.保证基金从业人员执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

A.2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

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第4题

基金监管目标中,降低系统风险是指()。

A.通过风险规避等措施,以完全消除风险

B.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内,并且监控过度的风险行为

C.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求

D.基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时,监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

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第5题

关于守法合规的要求,以下说法不正确的是()。

A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

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第6题

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第7题

基金销售监管的监管与自律并重原则是指()。

A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险

B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化

D.对监管对象给予公正的待遇

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第8题

下列关于守法合规职业道德要求的表述,错误的是()

A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

C.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性地遵守

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第9题

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第10题

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括()。I.避免实施违法违规行为;II.与监管机构共同制定监督政策;III.避免参与他人实施的违法违规行为;IV.参与监管机构的执法活动

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.I、II、III

D.I、III、IV

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