题目
A.甲没有公平对待客户
B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C. 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D. 甲违反了保密义务
第2题
A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理,本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报
第3题
A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请
B.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
C.甲劝其哥哥取消赎回申请
D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败
第4题
A.公平对待客户的要求
B.保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D.基金份额持有人优先的要求
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
A.相同费率的服务下,基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行
B.基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股认购,以提高投资业绩
C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
D.基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金
第7题
A.相同费率的服务下,基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行
B.基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股认购,以提高投资业绩
C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
D.基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请
B.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
C.甲劝其哥哥取消赎回申请
D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败
第10题
A.Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅲ
D.Ⅰ 、 Ⅱ 、Ⅲ
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