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[单选题]

甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是()

A.甲没有公平对待客户

B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责

C. 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求

D. 甲违反了保密义务

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更多“甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付,基金公司将在3日”相关的问题

第1题

从甲基金公布的季报信息可知,其前十大重仓股中有一只房地产企业股票。若该投资经理管理的为该
财产险公司次级债账户,则根据中国保监会相关监管规定,该投资经理不能购买这只基金()。

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第2题

根据《证券投资基金》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等相关规定,A、基金公司制定了本公司
《员工证券投资管理制度》。陈某是A、基金公司一名基金经理,负责管理A、基金公司旗下一只公募证券投资基金。陈某自从业以来未曾开立证券账户,但其妻李某多年来长期投资股票至今,目前开立有多个证券账户。关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中,正确的是()。

A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理,本人不得进行证券投资

B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易

C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案

D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报

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第3题

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了所管理的基金。某日,甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。以下说法正确的是()

A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请

B.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请

C.甲劝其哥哥取消赎回申请

D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败

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第4题

甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合()。

A.公平对待客户的要求

B.保守秘密的要求

C.专业审慎的要求

D.基金份额持有人优先的要求

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第5题

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

下列做法,违法基金职业道德的是()。

A.相同费率的服务下,基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

B.基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股认购,以提高投资业绩

C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D.基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金

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第7题

下列做法,违反基金职业道德的是()

A.相同费率的服务下,基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

B.基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股认购,以提高投资业绩

C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D.基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金

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第8题

王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施()Ⅰ 前往王某所在基金管理公司调查取证Ⅱ 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录Ⅳ 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第9题

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日,甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。以下说法正确的是()

A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请

B.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请

C.甲劝其哥哥取消赎回申请

D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败

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第10题

王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先于该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损 20 万元,中国证监会有权采取下列哪些监管措施()Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证 Ⅱ.冻结该股票基金资金账户中的资金Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录 Ⅳ.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A.Ⅲ 、 Ⅳ

B.Ⅱ 、 Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅲ

D.Ⅰ 、 Ⅱ 、Ⅲ

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