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[单选题]

关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是()

A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动

C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

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更多“关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是()A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借”相关的问题

第1题

32下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是()

A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D.对基金客户进行身份识别

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第2题

下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是()。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议

下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是()。

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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第3题

下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()

A.未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务

B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D.为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分

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第4题

下列关于基金销售机构的职责规范的说法,错误的是()。

A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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第5题

下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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第6题

关于基金销售机构的职责规范,下列描述错误的是()

A.基金销售机构应签订销售协议,明确权利与义务

B.允许基金销售机构提前发行

C.基金管理人应制定业务规则并监督实施

D.基金销售机构具有反洗钱职责

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第7题

关于基金销售机构的职责,以下说法错误的是()

A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业,交易特征等因素

B.在大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告

C.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

D.基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,但不包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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第8题

关于基金销售机构的准入条件,以下说法正确的是()I.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求II.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系III.财务状况良好,运作规范稳定IV.基金销售业务技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.II、III

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第9题

关于基金代销机构的职责,以下描述错误的是()

A.可赚取销售佣金

B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务

C.应与基金公司签订基金产品销售协议

D.可代为销售基金产品

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第10题

关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是()

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理

B.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作

D.负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管

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