题目
A.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务
B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理,则其注册资本最低限额为人民币1亿元。
C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。
第4题
A.市场投资主体以中小股民为主,其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远
B.机构投资者的投资行为缺乏规范,其对市场效率的负面影响开始显现
C.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大,经营绩效出现了较大幅度的波动
D.资本市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本市场参与主体扭曲行为的产生,而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集
第6题
A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D.证券业协会属于证券市场的自律性组织
第7题
A.必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
B.是证券市场投融资服务的提供者
C.是证券市场重要的机构投资者
D.在美国俗称为商人银行
第8题
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
第9题
A.证券投资主体只包括自然人
B.证券公司只有有限责任公司一种形式
C.证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是证券交易的直接参加者
D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
第10题
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式
C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币5000万元
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