题目
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
B.集合资产管理计划存续期间,持续5个工作日投资者少于2人
C.证券公司被依法撤销资产管理业务资格,且在6个月内没有新的管理人承接
D.资产管理计划存续期届满且不展期
第6题
B.证券公司承销证券,不得以不正当竞争手段招揽承销业务
C.证券公司承销证券违反该法规定,情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款
D.证券公司违反证券承销业务规定承销证券,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
第7题
B.投资者应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告
C.投资者应当通知该上市公司,并予公告
D.在履行报告及通知上市公司予以公告义务期内,不得再行买卖该上市公司的股票
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