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[主观题]

关于证券公司薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是()

A.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会

B.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会

C.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会

D.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会

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更多“关于证券公司薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是()”相关的问题

第1题

证券公司分支机构包括()I.从事业务经营的分公司II.证券营业部III.证券公司子公司IV.期货公司子公司
A.I、III、IV

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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第2题

以下属于商品期货合约标的物的有()I.农产品II.金属III.能源IV.利率
A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第3题

金融期货是为了对冲()风险而设计的
A.商品期货

B.商品价格变化

C.利率,汇率等金融产品价格变化

D.天气变化

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第4题

按照《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易()
A.期货交易所

B.期货也协会的工作人员

C.证券公司的普通员工

D.期货保证金安全存管监控机构

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第5题

基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的,基金管理人()
A.可以要求对基金财产进行变卖

B.不得对基金财产主张权利

C.可以直接获取基金财产份额

D.可以要求无偿受让基金财产

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第6题

一家合伙企业存在下列规定,不符合要求的是()
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易,但是合伙协议另有约定除外

B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务,但合伙协议另有约定除外

C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前两个月通知其他合伙人

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第7题

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作,应()。Ⅰ.责令改正,没收违法所得Ⅱ
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作,应()。Ⅰ.责令改正,没收违法所得Ⅱ.处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

下列关于有限合伙企业注销后债务承担的说法,正确的有()。Ⅰ.合伙企业按照法定程序注销的,合伙人
下列关于有限合伙企业注销后债务承担的说法,正确的有()。

Ⅰ.合伙企业按照法定程序注销的,合伙人无须承担责任

Ⅱ.合伙企业不能清偿到期债务的,债务人可以要求普通合伙人清偿

Ⅲ.合伙企业注销后,原有限合伙人仍须承担责任

Ⅳ.合伙企业注销后,原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第9题

下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法,正确的有()。Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事
下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法,正确的有()。

Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

Ⅱ.在合伙企业未有约定的情况下,有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人

Ⅲ.有限合伙人不得执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业

Ⅳ.有限合伙人依法为有限合伙企业提供担保,不视为执行合伙事务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有()。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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